Reguladores de EE. UU. multan a American Express con 350 millones de dólares por fallos en la lucha contra el blanqueo de capitales
En breve
Los reguladores federales de EE. UU. han multado a American Express con 350 millones de dólares por no identificar ni comunicar el blanqueo de capitales en sus sistemas, informaron medios chinos el 9 de octubre. La Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) señaló que los fallos de supervisión del banco hicieron que unos 13.000 millones de dólares en presunto blanqueo de capitales basado en el comercio durante la última década no se identificaran ni comunicaran con prontitud. La Reserva Federal también anunció medidas coercitivas contra la empresa.
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Los reguladores federales de EE. UU. han multado a American Express con 350 millones de dólares porque no identificó ni comunicó el blanqueo de capitales en sus sistemas, informaron 36Kr y Jiemian el 9 de octubre. CLS informó de que los reguladores bancarios de EE. UU. impusieron la multa a American Express National Bank por deficiencias en sus controles contra el blanqueo de capitales. La Reserva Federal también anunció medidas coercitivas contra la empresa, con sede en Nueva York, según 36Kr y Jiemian. [ 1 , 2 , 3 ]
La Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) afirmó en un comunicado que el programa de cumplimiento del banco de American Express era deficiente. «Los procesos de supervisión y comunicación de actividades sospechosas del banco sufrieron fallos sistémicos, por lo que no identificó, evaluó ni comunicó adecuadamente y con prontitud unos 13.000 millones de dólares en presunto blanqueo de capitales basado en el comercio ocurrido durante la última década», señaló la OCC, según citaron ambos medios. 36Kr atribuyó su información a Sina Finance. [ 2 , 3 ]
Por qué importa
La OCC describe fallos sistémicos en la supervisión y comunicación de actividades sospechosas en un banco de American Express, que abarcan unos 13.000 millones de dólares en presunto blanqueo. Dos reguladores federales actúan contra la empresa, según los informes.
Datos clave
- Los reguladores de EE. UU. multaron a American Express con 350 millones de dólares. [ 1 , 2 , 3 ]
- La sanción guarda relación con deficiencias en los controles contra el blanqueo de capitales. [ 1 , 2 , 3 ]
- La OCC afirmó en un comunicado que el programa de cumplimiento del banco de American Express era deficiente. [ 2 , 3 ]
- La OCC dijo que el banco no identificó, evaluó ni comunicó adecuadamente y con prontitud unos 13.000 millones de dólares en presunto blanqueo de capitales basado en el comercio durante la última década. [ 2 , 3 ]
- La Reserva Federal también anunció medidas coercitivas contra la empresa, con sede en Nueva York. [ 2 , 3 ]
Confirmado por varias fuentes
- Los reguladores de EE. UU. multaron a American Express con 350 millones de dólares por deficiencias en la lucha contra el blanqueo de capitales. [ 1 , 2 , 3 ]
- La OCC citó fallos sistémicos en la supervisión y comunicación de actividades sospechosas, que abarcan unos 13.000 millones de dólares en presunto blanqueo de capitales basado en el comercio durante la última década. [ 2 , 3 ]
- La Reserva Federal anunció medidas coercitivas contra American Express. [ 2 , 3 ]
Aún sin aclarar
- Qué entidad fue multada. CLS menciona a American Express National Bank, mientras que 36Kr y Jiemian afirman que la multa se impuso a American Express, la empresa.
- En qué consiste la medida coercitiva de la Reserva Federal. Los informes solo dicen que la Fed anunció medidas coercitivas, sin detalles.
Qué dicen los medios locales
Cronología, hora local
- CLS informa de que los reguladores bancarios de EE. UU. han multado a American Express National Bank con 350 millones de dólares por deficiencias en la lucha contra el blanqueo de capitales. [ 1 ]
- 36Kr, citando a Sina Finance, informa de la multa con detalles del comunicado de la OCC y de la medida coercitiva de la Reserva Federal. [ 2 ]
- Jiemian informa de la multa y del comunicado de la OCC. [ 3 ]