La Asociación de Valores de China elabora un borrador de código de conducta para los representantes patrocinadores
En breve
La Asociación de Valores de China ha elaborado un borrador de código de conducta profesional para los representantes patrocinadores y recaba la opinión del sector, informó Securities Times. El borrador prohíbe usar los resultados de herramientas de inteligencia artificial en lugar del criterio profesional y prohíbe "firmar sin patrocinar". También detalla con más precisión los casos en que no se permite tomar participaciones accionariales, incluida la inversión previa antes de que se apruebe un proyecto.
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La Asociación de Valores de China (中证协) ha organizado la redacción de un Código de conducta profesional de los representantes patrocinadores (borrador para consulta) y recaba la opinión del sector, informó Securities Times el 9 de octubre. Yicai, CLS y 36Kr recogieron la información. El borrador establece los requisitos profesionales básicos para los representantes patrocinadores. Les prohíbe usar los resultados de herramientas de inteligencia artificial en lugar de su propio criterio profesional, y prohíbe "firmar sin patrocinar" (只签不保). [ 1 , 2 , 3 ]
Según la información, el borrador hace que los requisitos de integridad se apliquen a todas las partes del negocio: la captación de proyectos, la ejecución de proyectos, la emisión y la suscripción, y la supervisión continua. Describe con más detalle los casos en que está prohibido transmitir beneficios indebidos o buscarlos, y los casos en que no se permite tomar participaciones accionariales. La prohibición de participaciones accionariales irregulares se aplicaría durante todo el proceso de patrocinio. Abarcaría prácticas encubiertas como la inversión previa antes de que se apruebe un proyecto y los pactos retroactivos de beneficios después de que un proyecto se da por terminado. El borrador también mejoraría las obligaciones de evitar y comunicar los conflictos de intereses. [ 1 , 2 , 3 ]
Por qué importa
El borrador fija requisitos de integridad que se aplican a todas las fases del trabajo de patrocinio, desde la captación de un proyecto hasta la supervisión continua. Menciona prácticas encubiertas como invertir antes de que se apruebe un proyecto y pactar beneficios después de que este termina, y endurecería las normas para evitar y comunicar los conflictos de intereses.
Datos clave
- La Asociación de Valores de China (中证协) organizó la redacción del Código de conducta profesional de los representantes patrocinadores (borrador para consulta) (《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》). [ 1 , 2 , 3 ]
- La asociación recaba la opinión del sector sobre el borrador. [ 1 , 2 , 3 ]
- El borrador prohíbe a los representantes patrocinadores usar los resultados de herramientas de inteligencia artificial en lugar del criterio profesional. [ 1 , 2 , 3 ]
- El borrador prohíbe "firmar sin patrocinar" (只签不保). [ 1 , 2 , 3 ]
- Los requisitos de integridad se aplicarán a la captación de proyectos, la ejecución de proyectos, la emisión y la suscripción, y la supervisión continua. [ 1 , 2 , 3 ]
- El borrador prohíbe las participaciones accionariales irregulares durante todo el proceso de patrocinio, y abarca la inversión previa antes de que se apruebe un proyecto y los pactos retroactivos de beneficios después de que un proyecto se da por terminado. [ 1 , 2 , 3 ]
- El borrador mejoraría las obligaciones de evitar y comunicar los conflictos de intereses. [ 1 , 2 , 3 ]
Confirmado por varias fuentes
- Nada está confirmado aún por dos medios independientes.
Aún sin aclarar
- Cuánto dura el periodo de consulta y cuándo entraría en vigor el código. Ninguna de las informaciones indica un plazo para los comentarios ni una fecha de inicio.
- Si algún medio ha visto el borrador por su cuenta. Las tres informaciones llevan el mismo texto y citan a Securities Times como fuente.
- La Asociación de Valores de China elaboró un borrador de código de conducta profesional para los representantes patrocinadores y recaba la opinión del sector. De momento lo informa una sola fuente
- El borrador prohíbe usar los resultados de herramientas de inteligencia artificial en lugar del criterio profesional, y prohíbe "firmar sin patrocinar". De momento lo informa una sola fuente
- El borrador detalla los casos de participaciones accionariales irregulares, que abarcan la inversión previa antes de la aprobación del proyecto y los pactos retroactivos de beneficios después de que un proyecto se da por terminado. De momento lo informa una sola fuente