Ассоциация ценных бумаг Китая подготовила проект кодекса поведения для представителей-спонсоров
Коротко
Ассоциация ценных бумаг Китая подготовила проект кодекса профессионального поведения для представителей-спонсоров и запрашивает мнения отрасли, сообщила Securities Times. Проект запрещает использовать результаты работы инструментов искусственного интеллекта вместо профессионального суждения и запрещает «подписывать, не спонсируя». Он также подробнее оговаривает случаи, когда приобретение долей участия не допускается, включая предынвестирование до одобрения проекта.
Читать полностью 1 мин чтения
Ассоциация ценных бумаг Китая (中证协) организовала разработку Кодекса профессионального поведения представителей-спонсоров (проект для обсуждения) и запрашивает по нему мнения отрасли, сообщила Securities Times 9 октября. Сообщение опубликовали Yicai, CLS и 36Kr. Проект устанавливает базовые профессиональные требования к представителям-спонсорам. Он запрещает им использовать результаты работы инструментов искусственного интеллекта вместо собственного профессионального суждения и запрещает «подписывать, не спонсируя» (只签不保). [ 1 , 2 , 3 ]
Согласно сообщению, проект распространяет требования добросовестности на все направления деятельности: привлечение проектов, реализацию проектов, выпуск и размещение ценных бумаг и постоянный надзор. Он подробнее описывает случаи, когда запрещены передача ненадлежащих выгод или стремление к их получению, а также случаи, когда приобретение долей участия не допускается. Запрет на нерегулярные доли участия действовал бы на протяжении всего процесса спонсорства. Он охватывал бы скрытые практики, такие как предынвестирование до одобрения проекта и ретроактивные договорённости о выгодах после прекращения проекта. Проект также усовершенствовал бы обязанности по предотвращению конфликтов интересов и сообщению о них. [ 1 , 2 , 3 ]
Почему это важно
Проект устанавливает требования добросовестности, которые распространяются на все этапы спонсорской работы, от привлечения проекта до постоянного надзора. В нём названы скрытые практики, такие как инвестирование до одобрения проекта и договорённости о выгодах после его завершения, а правила предотвращения конфликтов интересов и сообщения о них были бы ужесточены.
Ключевые факты
- Ассоциация ценных бумаг Китая (中证协) организовала разработку Кодекса профессионального поведения представителей-спонсоров (проект для обсуждения) (《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》). [ 1 , 2 , 3 ]
- Ассоциация запрашивает мнения отрасли по проекту. [ 1 , 2 , 3 ]
- Проект запрещает представителям-спонсорам использовать результаты работы инструментов искусственного интеллекта вместо профессионального суждения. [ 1 , 2 , 3 ]
- Проект запрещает «подписывать, не спонсируя» (只签不保). [ 1 , 2 , 3 ]
- Требования добросовестности будут применяться к привлечению проектов, реализации проектов, выпуску и размещению ценных бумаг и постоянному надзору. [ 1 , 2 , 3 ]
- Проект запрещает нерегулярные доли участия на протяжении всего процесса спонсорства, включая предынвестирование до одобрения проекта и ретроактивные договорённости о выгодах после прекращения проекта. [ 1 , 2 , 3 ]
- Проект усовершенствовал бы обязанности по предотвращению конфликтов интересов и сообщению о них. [ 1 , 2 , 3 ]
Подтверждено несколькими источниками
- Пока ничего не подтверждено двумя независимыми изданиями.
Пока неясно
- Как долго продлится период обсуждения и когда кодекс вступит в силу. Ни одно из сообщений не называет срока подачи замечаний или даты начала действия.
- Видело ли какое-либо издание проект самостоятельно. Все три сообщения содержат один и тот же текст и ссылаются на Securities Times как на источник.
- Ассоциация ценных бумаг Китая подготовила проект кодекса профессионального поведения для представителей-спонсоров и запрашивает мнения отрасли. Пока сообщает один источник
- Проект запрещает использовать результаты работы инструментов искусственного интеллекта вместо профессионального суждения и запрещает «подписывать, не спонсируя». Пока сообщает один источник
- Проект подробно описывает случаи нерегулярных долей участия, включая предынвестирование до одобрения проекта и ретроактивные договорённости о выгодах после прекращения проекта. Пока сообщает один источник